Luck-lady.ru

Настольная книга финансиста
0 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Операции выполняемые депозитарием

Депозитарные операции

Депозитариями называются такие организации, занимающиеся услугами по хранению сертификатов ценных бумаг или учету прав собственности на ценные бумаги, то есть депозитарии ведут счета, на которых учитываются ценные бумаги, а также переданные ему клиентами на хранение, а также непосредственно хранить сертификаты ценных бумаг.

Счета, предназначенные для учета ценных бумаг, называются счетами «ДЕПО».

Депозитарии появились для ускорения расчетов на организованных рынках ценных бумаг. Первые депозитарии системы создавались для обслуживания фондовых бирж, где профессиональные участники РЦБ постоянно осуществляют сделки с ценными бумагами между собой.

В настоящее время в современной мировой банковской практике ценные бумаги в основном выпускаются в бездокументарной (безналичной) формой. Если бумага наличная, то владелец ценных бумаг вправе требовать выдачу ему на руки, документ удостоверяющий право собственности на принадлежащие ему ценные бумаги, он называется сертификатом ценных бумаг. Для безналичной формы ценной бумаги у владельца нет права требовать выдачи на руки сертификатов ценных бумаг и право собственности на такие бумаги устанавливается путем записи на счета «ДЕПО». Кроме того эмитент должен изготовлять сертификаты бумаг, защищенных от подделок. При безналичной форме ценных бумаг на руки могут выдаваться различные выписки о состоянии счета «ДЕПО».

Депозитарии выполняют следующие функции:

1. Ведение счетов «ДЕПО» по договору с клиентом, такой договор называется депозитарным или договором счета «ДЕПО».

2. Хранение сертификатов ценных бумаг.

3. Выполнение роли посредника между эмитентом и инвестором.

4. Выполняет и другие сопутствующие услуги, например проверка на подлинность ценных бумаг, их платежеспособность, перевозка сертификатов ценных бумаг, составление реестров именных ценных бумаг.

Все сертификаты ценных бумаг хранятся в депозитарии открытым и закрытым способами. При открытом способе все ценные бумаги одного выпуска хранятся в одной кучи, поэтому нельзя сказать к какому из депонентов принадлежат сертификаты ценных бумаг. Поручение на исполнение депозитарных операций при этом виде хранения принимаются с указанием числа ценных бумаг и без указания их индивидуального признака. При закрытом способе хранения депозитарию известно, какие именные ценные бумаги принадлежат данному депоненту. При таком способе хранения от депонента принимаются поручения или с указанием индивидуальных признаков ценных бумаг или удостоверяющий их сертификатов. Открытый способ хранения наиболее технологичный, чем закрытый и проще, а именно его рекомендуют для хранения эмиссионных ценных бумаг, когда потребительские свойства разных ценных бумаг одного выпуска не отличаются друг от друга. Этот способ хранения позволяет эффективно организовать безналичные расчеты на организованных рынках ценных бумаг.

Началом выполнения депозитарных операций является приемом поручения этот документ, переданный в депозитарий и подписанный инициатором этой операции. Поручение на исполнение тех или иных депозитарных операций должно быть документом обязательно в бумажной форме. Завершение депозитных операций является выдача отчета о выполнении в соответствии с указанием в регламенте исполнения данной операции. Информация обо всех исполненных и исполняемых депозитариями операций должна содержаться в операционном журнале депозитария. Переданный получателю отчет о совершении депозитарных операций – это официальный документ депозитарного счета, поэтому отчет об исполнении бухгалтерский депозитарных операций является основанием для совершения проводок в бухгалтерском учете документы, картотеки, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета, должны хранится в депозитарии не менее трех лет с момента поступления документа в депозитарий и внесение последних изменений в картотеку или журнал.

Все депозитарные операции подразделяются на 3 основных вида:

Административные операции – это депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов «ДЕПО», а также содержимое карточек и журналов депозитария. При котором остатки на лицевых счетах остаются неизменными, но изменяется информация, хранящаяся в депозитарии о счетах «ДЕПО», о выпусках ценных бумаг, об анкетах клиентов.

Бухгалтерские операции – это депозитарные операции, выполнение которых приводит к изменению остатков на лицевых счетах «ДЕПО», но не изменяется информация.

Информационные операции – это депозитарные операций, связанные, когда данные хранящиеся в депозитарии не изменяются, инициатору этой операции выдается информация о состоянии счетов «ДЕПО», лицевых счетов «ДЕПО» и иных карточек и справочников депозитария. Типичной такой операцией является выдача по требованию клиента выписки со счета.

На практике очень часто появляются комплексные депозитарные операции, в результате которых изменяются остатки на счете и информация о счетах.

Все материалы депозитарного учета должны иметь одну из перечисленных форм, документ на бумажном носителе или электронная запись достоверность, которой подтверждается материалами депозитарного учета. Депозитарии самостоятельно определяют способ и формы хранения для тех или иных депозитарных материалов с учетом требований настоящих правил и других нормативных документов регулирующих порядок осуществления депозитарных операций.

Депозитарные операции

Депозитарные операции – это действия кредитной организации по учёту, хранению и удостоверению ценных бумаг. Такая деятельность выражается в открытии специальных счетов депо, ведении анкетных данных, справочных материалов и так далее. Все операции осуществляются на основании поручения заказчика, выступать которым может сам владетель ценных бумаг или третье лицо.

Депозитарный договор предусматривает обозначение следующих пунктов:

  • Предмет соглашения, то есть описание ценных бумаг, передающихся в работу депозитария;
  • Порядок передачи поручений;
  • Порядок осуществления услуг;
  • Сроки исполнения поручений, обязанности исполняющей стороны, формы её отчётности;
  • Сроки окончания действия соглашения, причины, по которым они могут быть изменены, порядок изменения сроков;
  • Процедура расторжения договора, её аспекты;
  • Стоимость оплаты услуг депозитария, порядок её осуществления.

Особенности депозитарных операций

Часто случается, что такой вид обслуживания путают с похожим по звучанию понятием депозитных операций. На самом деле это различные понятия, если депозитные операции осуществляются кредитными организациями, привлекающими финансовые средства клиентов, то депозитарные отношения состоят в другом. Разницу можно определить, рассмотрев отдельные составляющие этого понятия в зависимости от вида действий.

Депозитарные операции можно разгруппировать в таком порядке:

Инвентарные депозитарные операции заключаются в приёме ценных бумаг депонента (их владельца) на хранение депозитарием (организацией, предоставляющей услугу) или снятии их с хранения. Сюда же можно отнести различные переводы или перемещения ценных бумаг, то есть особенностью этой группы действий является изменение остатков указанных ценностей на депозитарных счетах.

Читать еще:  Депозитные счета это

К операциям административного характера относятся такие действия, как открытие и закрытие счетов депо, назначение или отмена назначения таких лиц, как распорядитель, попечитель или оператор счёта, работа с анкетными данными и поручениями.

Информационные операции связаны с подготовкой отчётности по состоянию депозита, а также различных выписок по осуществлённым операциям или депонентам.

Комплексные операции объединяют в себе элементы всех предыдущих видов, к ним можно отнести выплату доходов по бумагам, погашение, дробление или конвертацию ценных бумаг, то есть обмен одних бумаг, например облигаций, на другие, к примеру, акции.

Обобщая вышесказанное, можно выделить главные функции депозитария:

  • Перевод ценных бумаг на соответствующие счета депо или реестра владельцев таких бумаг. Это действие проводится согласно поручению заказчика (депонента).
  • Приём на хранение ценных бумаг.
  • Контроль действительности сертификатов, соответствия статуса ценных бумаг законодательным требованиям, их юридической силы.
  • Обеспечение передвижения ценных бумаг между их владельцами и держателями реестров.
  • Открытие счетов депо с целью обособленного хранения.

В настоящее время ярко выражена тенденция к тому, что подавляющее большинство ценных бумаг сосредотачивается на депозитарных счетах специализированных учреждений, а это является признаком оправданности схемы сотрудничества депозитариев с владельцами таких активов, их заинтересованностью в подобном хранении.

Какие стороны могут быть участниками депозитарных операций

Субъектами данных отношений являются обе стороны соглашения, то есть владелец бумаг и депозитарная компания, а также те структуры, которые прямо или косвенно могут быть вовлечены в рассматриваемые отношения, при этом не имея функциональных обязанностей по обеспечению сделки.

Перечислить потенциальные и обязательные стороны можно таким перечнем:

  • Депонент.Заказчик депозитарных услуг не принимает непосредственного участия в проведении операций, но является лицом, от имени которого осуществляются все действия. Депонента можно назвать пассивным субъектом депозитарных операций.
  • Депозитарий. Это главный субъект рассматриваемого вида деятельности, на которого возложены функциональные требования по обеспечению процесса. По сути, это исполнитель такого вида операций.
  • Государство. Это регулирующий субъект депозитарных отношений, который влияет на них законодательными методами, но при этом может являться непосредственным участником процесса, как на уровне государственных заказов, так и на уровне судебных требований. При этом следует понимать, что в депозитарных операциях государство принимает участие не как абстрактное явление, а путём деятельности конкретных представительских органов государства.
  • Контрагенты. Привлечённые к соглашению третьи лица, чья деятельность позволяет сопровождать депозитарные операции с консультативной, посреднической либо технической стороны.

Следует отметить, что все депозитарные операции должны проводиться в строгом соблюдении стандартов, выдвигаемых для этой сферы деятельности законодательством. Депозитарий имеет возможность действовать в диапазоне тех возможностей, которые определены государственными нормативами, особенно это касается требований к ведению счетов.

Если привести определённые сравнения, то такая деятельность в некоторых аспектах схожа с чётко регламентируемой нотариальной сферой отношений.

Виды депозитариев: специализированный, расчетный, центральный

Депозитарий – это профессиональный участник фондового рынка. Его главное назначение заключается в хранении сертификатов акций и других ценных бумаг и ведении учета перехода прав на них при совершении сделок.

Что такое депозитарий и какие функции он выполняет

Чаще всего под депозитарием понимают банковские депозитные ячейки, сдаваемые банком своим клиентам для хранения ценностей. Однако более правильно говорить о депозитарии, как об участнике рынка ценных бумаг. Существует несколько видов депозитариев, каждый из которых выполняет определенные функции.

В соответствии с положениями Федерального Закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», депозитарная деятельность является профессиональной деятельностью на фондовом рынке. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Статус депозитария, как и соответствующую лицензию на ведение подобной деятельности, может получить только юридическое лицо.

Благодаря депозитарию появляется возможность проводить операции на рынке без внесения всякий раз изменений в реестр акционеров. Инвестору следует заявить о своем желании для реализации предоставляемых ценной бумагой следующих прав:

  • участие в собрании акционеров,
  • получение купонных платежей,
  • получение дивидендов.

Получив распоряжение клиента, депозитарий выполняет соответствующие процедуры, взаимодействует с финансовой организацией, отвечающей за ведение реестра.

При приобретении акций клиенту в депозитарии заводят отдельный счет на его имя, где и будут числиться все его ценные бумаги, находясь и под учетом, и под защитой. Причем подобные записи, где содержатся все ценные бумаги, принадлежащие юридическому или физическому лицу, могут быть как в бумажном варианте, так и в электронном.

Какие существуют виды депозитариев

В России примерно полмиллиона финансовых организаций обладают лицензией для профессионального участия на стремительно разрастающемся рынке ценных бумаг. Ежегодно составляются рейтинги самых надежных и самых крупных депозитариев, исходя из общей стоимости ценных бумаг, находящихся у них на хранении. Наиболее высокая степень надежности отмечается буквами «ААА».

Депозитарии подразделяют на различные виды по своему назначению и выполняемым функциям.

Расчетный депозитарий

Расчетный депозитарий является субъектом фондового рынка ценных бумаг и выполняет расчеты по совершенным на нем сделкам. Депозитарная деятельность юридического лица является обособленным направлением работы, но может совмещаться с другой деятельностью.

Расчетный депозитарий в своей деятельности основывается на правилах ведения учета. Данная инструкция является основой для получения лицензии и разрабатывается самим субъектом. Правила инструкции описывают порядок ведения депозитарных операций, процедуру учета персонала, порядок действий по выполнению поручений клиента и другие особенности работы депозитария.

Деятельность расчетного депозитария классифицируется следующим образом:

  • Административная работа, куда входят операции, связанные с корректировкой анкет по счетам депо, данных учетных регистров и иной информации, за исключением остатков и стоимости ценных бумаг.
  • Информационные функции – разработка отчетов по счетам депо, предоставление текущей информации о проведении операций и формировании отчетов.
  • Инвентарная деятельность включает операции, связанные со сменой собственника счета и отображением производимых по этому поводу действий по счетам депо.
  • Глобальные действия, основанные на выпуске ценных бумаг, влекущие в итоге изменение состояния учетных регистров.
Читать еще:  Перечислены проценты по депозиту проводка в 1с

Центральный депозитарий

Центральный депозитарий контролирует весь фондовый рынок ценных бумаг и производит все финансовые расчеты по России или в каком-то отдельном регионе. Подобные депозитарии открываются и за рубежом, и в РФ. Статус центрального присваивается по различным критериям единственному в стране или регионе юридическому лицу с лицензией на деятельность депозитария.

В России центральный депозитарий был создан в 2012 году в Москве. Им стал ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», работающий в группе «Московская биржа». Данная организация предоставляет внушительный список услуг как для российских, так и для иностранных участников торгов. Свой статус компания подтверждает надежной и стабильной работой, обеспеченной значительными финансовыми резервами.

Эта финансовая организация занимается проведением операций по счетам депо клиентов-держателей ценных бумаг при осуществлении этими участниками сделок через самых разных организаторов торгов на рынке ценных бумаг. То есть, иными словами, центральный депозитарий выполняет операции при торговле на фондовой бирже.

Причиной появления института центрального депозитария стал быстро растущий объем операций с ценными бумагами клиентов. Помимо этого, выявились проблемы с учетом и хранением финансовых документов. Поэтому по рекомендации группы международных специалистов были проведены мероприятия по улучшению систем расчета при биржевой торговле.

В рекомендациях экспертов, в том числе, было предложение о формировании структуры, осуществляющей перевод финансовых инструментов рынка в электронную форму. Данная структура и получила название – центральный депозитарий ценных бумаг.

Главная задача структуры заключалась в переводе всех видов активов в электронный вид, ряд ценных бумаг остались в форме электронной записи на счете депо, то есть произошла дематериализация. Но некоторые активы сохранились в бумажном виде в хранилище организации центрального депозитария. Однако права на них уже подтверждаются счетом депо владельца, то есть можно говорить об иммобилизации.

Центральный депозитарий обладает максимально широким перечнем инструментов, на которые открываются счета депо. Если данная структура открывает в определенном регионе, она отвечает за операции именно на его фондовом рынке.

Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий представляет собой общество с ограниченной ответственностью или акционерное общество, созданное в соответствии с законодательством РФ и получившее лицензию на проведение депозитарной деятельности, лицензию на осуществление деятельности паевых инвестиционных фондов, специализированного депозитария инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных организаций.

Лицензирование депозитарной деятельности и деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов проводится Федеральной службой по финансовым рынкам в полном соответствии с законодательными и другими разработанными на рынке ценных бумаг нормативно-правовыми актами. В частности, к ним относятся следующие документы:

  • Положение о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное Постановлением Правительства России №384.
  • Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по фондовому рынку №10.
  • Одним из ведущих документов, регламентирующих рабочую деятельность такой финансовой организации, как специализированный депозитарий, является разработанное экспертами Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Последний документ был утвержден специальным постановлением Федеральной комиссии по фондовому рынку ценных бумаг №04-3/пс от 10.02.2004.

Что может делать депозитарий ценных бумаг

Депозитарий ценных бумаг по распоряжению клиента обязан выполнять основные операции по работе с ценными бумагами, а также ряд дополнительных:

  • хранение и учет сертификатов;
  • зачисление клиенту доходов по ценным бумагам (дивидендов);
  • купля-продажа ценных бумаг;
  • дарение активов;
  • перевод ценных бумаг в другие депозитарии либо реестры;
  • получение по запросу владельца счета депо отчетов по своим накоплениям и дивидендам.

Помимо этого ценные бумаги можно использовать в качестве залога. Тогда депозитарий выполняет операции, связанные с наложением и снятием обременения с бумаг.

Глава 3. Процедуры, связанные с отражением Депозитарных операций в системе учета Депозитария

Глава 3. Процедуры, связанные с отражением Депозитарных операций в системе учета Депозитария

3.1. Система учета и учетные регистры Депозитария

3.1.1. Депозитарий организует систему учета ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России, Базовым стандартом и Внутренним регламентом.

3.1.2. Система учета Депозитария является совокупностью данных депозитарного учета и записей, вносимых в учетные регистры, предназначенные для фиксации в Депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета (анкеты) и регистры, предназначенные для фиксации действий Депозитария по исполнению депозитарных операций (журналы).

3.1.3. Депозитарий осуществляет ведение следующих учетных регистров:

— учетный регистр, содержащий сведения о Депонентах и, если это предусмотрено Условиями, иных лицах (анкета Депонента, иного лица);

— учетный регистр, содержащий сведения и записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав (анкета выпуска);

— учетный регистр, содержащий записи по счету депо (иному счету), субсчету депо или разделу счета, а также записи об изменении сведений о Депоненте или ценных бумагах в хронологическом порядке (журнал операций)

— иные учетные регистры, определенные Внутренним регламентом.

3.1.5. Депозитарий определяет перечень и состав учетных регистров и их реквизитов во Внутреннем регламенте с учетом сведений, обязательных для внесения в учетные регистры Депозитария, установленных нормативными актами Банка России.

3.1.6. В случае разделения Депозитарием учетного регистра на составные части (субрегистры) Депозитарий обеспечивает полноту информации, составляющий учетный регистр, в том числе в результате консолидации его составных частей (субрегистров).

3.3. Основания для совершения Депозитарных операций

3.3.1. Если федеральными законами или договором между Депозитарием и Депонентом не установлено иное, основанием для совершения Депозитарной операции является поданное в Депозитарий Поручение Депонента или иного лица в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, а если указанное Поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, — также наступление соответствующего срока и (или) условия. Условиями для каждого вида операций могут быть установлены требования о предоставлении дополнительно к поручению комплекта документов, необходимых для совершения Депозитарной операции

Читать еще:  Депозитная система оплаты

3.3.2. Если это предусмотрено Условиями и (или) Внутренним регламентом, Депозитарий формирует Служебные поручения на основании распоряжений уполномоченных государственных органов, эмитентов или Реестродержателей, а также в иных случаях, установленных Условиями и (или) Внутренним регламентом.

3.3.3. Депозитарий принимает Поручения в бумажной и (или) электронной форме с соблюдением требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

3.3.4. Прием в качестве Поручений документов в электронной форме осуществляется в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон об электронном документообороте (далее — соглашение сторон). Порядок обмена документами в форме электронного документа описывается в Условиях или устанавливается соглашением сторон, заключенным между Депонентом и Депозитарием.

Если это предусмотрено соглашением сторон, Депозитарий принимает в качестве основания для совершения Депозитарных операций электронные сообщения, поступающие в Депозитарий через международную систему электронных коммуникаций, позволяющую однозначно установить отправителя сообщения.

3.3.5. В случае использования Депозитарием иного способа приема Поручений, не противоречащего требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, такой способ устанавливается в Условиях.

3.3.6. Если это предусмотрено договором между Депозитарием и Депонентом или Условиями, Депозитарий, совмещающий депозитарную деятельность с брокерской деятельностью, использует в качестве оснований для совершения Депозитарных операций документы (в том числе Поручения), полученные Депозитарием от Депонента в рамках оказания Депоненту брокерских услуг.

Порядок использования таких документов, в том числе доступ к ним и порядок их передачи между структурными подразделениями Депозитария, необходимый для осуществления расчетов по таким документам и Поручениям Депонента, определяется Внутренними документами Депозитария.

3.3.7. Депозитарий осуществляет Депозитарные операции по счету депо Депонента на основании подаваемых Попечителем счета депо или Депонентом Поручений и (или) инструкций в случае если это предусмотрено Условиями, при условии, что в договоре между Депозитарием, Депонентом и Попечителем, определено, что:

3.3.7.1. при взаимодействии с Депозитарием Попечитель счета депо действует в соответствии с условиями такого договора, в котором должны быть закреплены его полномочия, условия взаимодействия Попечителя счета депо и Депонента с Депозитарием.

3.3.7.2. основанием подачи в Депозитарий Попечителем счета депо Поручения на осуществление Депозитарной операции должно являться Поручение и (или) инструкция, полученные Попечителем счета депо от Депонента.

3.3.7.3. условием осуществления Депозитарных операций по счетам депо владельца, открытого Депоненту, за исключением операции по зачислению ценных бумаг, на основании Поручений, поданных Депонентом самостоятельно, является подтверждение Попечителем счета депо отсутствия обязательств по передаче ценных бумаг за счет Депонента, возникших до подачи такого Поручения.

3.3.8. В случае передачи Депонентом права Уполномоченному представителю Депонента распоряжаться счетом депо и (или) разделом счета, к Поручению прикладывается соответствующая доверенность, договор, или иной документ, подтверждающий указанные полномочия.

3.3.9. Депозитарий устанавливает в Условиях следующие основания для отказа в исполнении Поручения:

— Поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

— количество ценных бумаг, находящихся на счете депо (субсчете депо) (разделе счета депо) в течение срока действия Поручения, недостаточно для проведения Депозитарной операции, указанной в Поручении;

— ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами и (или) распоряжение ими ограничено в течение срока действия Поручения, и исполнение Поручения может привести к нарушению таких обязательств (ограничений) ;

— не представлены документы, необходимые для исполнения Депозитарной операции в соответствии с Условиями, законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, Базовым стандартом.

3.3.10. Условия могут включать следующие основания для отказа в исполнении Поручения:

— Поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с Депонентом, передавшим Поручение, или способом, не предусмотренным Условиями;

— у Депозитария имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи или оттиска печати Инициатора операции (при наличии такой подписи и печати);

— сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

— истек срок действия Поручения, предусмотренный Условиями;

— иные основания для отказа в исполнении Поручения.

3.3.11. Условиями может быть установлен срок в течение, которого Поручение может быть подано в Депозитарий с момента его оформления.

3.4. Исправительные записи по счетам депо

3.4.1. При выявлении ошибки в записи, исправление которой допускается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Депозитарий руководствуется в своих действиях требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, Базовым стандартом.

3.4.2. Порядок внесения исправительных записей определяется Внутренними документами Депозитария.

3.4.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации Депозитарий должен учитывать необоснованно зачисленные на его счет депо номинального держателя (лицевой счет номинального держателя) ценные бумаги на счете неустановленных лиц и обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на счет депо (лицевой счет) лица, с которого они были списаны, не позднее окончания рабочего дня со дня, следующего за днем получения соответствующих отчетных документов от Депозитария места хранения (Реестродержателя).

Депозитарий при заключении договора с иностранной организацией, действующей в интересах других лиц, включает в условия договора обязанность такой организации вернуть необоснованно зачисленные на ее счет депо ценные бумаги не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения требования Депозитария об их возврате.

3.4.4. Исправление ошибки в записи по счетам депо номинального держателя или иностранного номинального держателя, Депозитарий вносит только после получения согласия лица, которому открыт такой счет или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором, за исключением исправления ошибок в записи, исправление которых допускается, в случаях предусмотренных пунктом 3 статьи 8.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector